表格4 | 美国证券交易委员会 20549年华盛顿特区。 实益所有权变动表 根据1934年《证券交易法》第16(a)条提交 或1940年《投资公司法》第30(h)条 |
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如果不再受第16节的约束,请勾选此框。表格4或表格5的义务可以继续。看到指令1 (b)。 |
1.报告人的姓名及地址*
(街)
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2.发行人的名字和股票代码或交易代码 牵牛星工程公司。[ALTR] |
5.报告人与发行人的关系 (检查所有适用)
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3.最早交易日期(月/日/年) 06/15/2021 |
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4.如有修改,原存档日期(月/日/年) |
6.个人或联合/团体存档(检查适用线)
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表I -获得、处置或受益所有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安职衔(设立3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2 a。视为签署日期(如有)(月/日/年) | 3.交易代码(第8号) | 4.获得(A)或处置(D)的证券(第3、4和5号法令) | 5.在报告的交易后受益人拥有的证券金额(第3和4号法令) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(生效日期4) | 7.间接受益所有权的性质(第4号法令) | |||
代码 | V | 量 | (一)或(D) | 价格 | ||||||
A类普通股 | 06/15/2021 | C | 11829年 | 一个 | $0 | 11829年 | D | |||
A类普通股 | 06/15/2021 | 年代(1) | 8215年 | D | $64.663(2) | 3614年 | D | |||
A类普通股 | 06/15/2021 | 年代(1) | 3418年(1) | D | $65.601(3) | 196 | D | |||
A类普通股 | 06/15/2021 | 年代(1) | 196(1) | D | $66.541(4) | 0 | D | |||
A类普通股 | 06/16/2021 | C | 18231年 | 一个 | $0 | 18231年 | D | |||
A类普通股 | 06/16/2021 | 年代(1) | 10338年(1) | D | $63.134(5) | 7893年 | D | |||
A类普通股 | 06/16/2021 | 年代(1) | 7693年(1) | D | $63.824(6) | 200 | D | |||
A类普通股 | 06/16/2021 | 年代(1) | 200(1) | D | $64.64 | 0 | D |
表II -获得、处置或受益所有的衍生证券 (例如,卖权、认购权、认股权证、期权、可转换证券) |
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1.衍生证券的名称(第3号法令) | 2.衍生证券的转换或行使价格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3 a。视为签署日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代码(第8号) | 5.获得(A)或处置(D)衍生证券数目(第3、4及5号法令) | 6.可行使日期及到期日期(月/日/年) | 7.基础衍生品证券的证券名称和证券金额(第3和4号法令) | 8.衍生证券价格(第5号法令) | 9.在报告的交易后受益人拥有的衍生品证券数量(第4号法令) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(生效日期4) | 11.间接受益所有权的性质(第4号法令) | ||||
代码 | V | (一) | (D) | 日期可实行的 | 截止日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
B类普通股 | $0 | 06/15/2021 | C | 11829年 | (7) | (7) | A类普通股 | 11829年 | $0 | 10664167年 | D | ||||
B类普通股 | $0 | 06/16/2021 | C | 18231年 | (7) | (7) | A类普通股 | 18231年 | $0 | 10645936年 | D |
解释的反应: |
1.A类普通股的出售是根据旨在遵守交易法规则10b5-1的计划进行的,该规则此前于2020年6月15日生效,并于2020年12月15日修订。 |
2.第四栏中的价格是一个加权平均价格。这些股票以每股64.32美元至65.30美元(含)的价格在多个交易中出售。报告人承诺,应要求,向Altair Engineering Inc.、Altair Engineering Inc.的任何证券持有人或美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的工作人员提供关于在本协议规定的范围内按每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
3.第四栏中的价格是一个加权平均价格。这些股票经过多次交易出售,价格从每股65.34美元到66.27美元不等。报告人承诺,应要求,向Altair Engineering Inc.、Altair Engineering Inc.的任何证券持有人或美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的工作人员提供关于在本协议规定的范围内按每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
4.第四栏中的价格是一个加权平均价格。这些股票以每股66.50美元至66.58美元(含)的价格通过多次交易出售。报告人承诺,应要求,向Altair Engineering Inc.、Altair Engineering Inc.的任何证券持有人或美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的工作人员提供关于在本协议规定的范围内按每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
5.第四栏中的价格是一个加权平均价格。这些股票以每股62.49美元至63.47美元(含)的价格在多个交易中出售。报告人承诺,应要求,向Altair Engineering Inc.、Altair Engineering Inc.的任何证券持有人或美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的工作人员提供关于在本协议规定的范围内按每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
6.第四栏中的价格是一个加权平均价格。这些股票以每股63.49美元至64.37美元(含)的价格在多个交易中出售。报告人承诺,应要求,向Altair Engineering Inc.、Altair Engineering Inc.的任何证券持有人或美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)的工作人员提供关于在本协议规定的范围内按每个单独价格出售的股票数量的完整信息。 |
7.每股B类普通股可根据股东的选择,立即转换为一股A类普通股,并应在某些事件发生时自动转换为A类普通股。请参阅牵牛星工程公司。向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)提交的注册声明(Form S-1, File No. 333-220710),以描述转换权。 |
/s/ Raoul Maitra, 1987年3月5日James R. Scapa信托声明的实际代理律师 | 06/17/2021 | |
**报告人签名 | 日期 | |
提醒:对直接或间接受益持有的各类证券单独列示报告。 | ||
*如表格由多于一名填报人递交,看到指令4 (b) (v)。 | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法看到18 U.S.C. 1001和15 U.S.C. 78ff(a)。 | ||
注:本表格一式三份,其中一份须由专人签署。如果空间不足,看到程序说明6。 | ||
除非表格显示了当前有效的管理和预算局编号,否则对本表格中包含的信息收集作出回应的人员不需要作出回应。 |